Compliance

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PÓS-GRADUAÇÃO CONTROLADORIA E FINANÇAS

MARIANA DA SILVA

PERFIL DO PROFISSIONAL DE COMPLIANCE

PERFIL DO PROFISSIONAL DE COMPLIANCE
“Ser compliance” é conhecer as normas da organização,seguir os procedimentos recomendados, agir em conformidade e sentir quanto é fundamental a ética e a idoneidade em todas as nossas atitudes. “Estar em compliance” é estar em conformidade com leis eregulamentos internos e externos. “Ser e estar em compliance” é, acima de tudo, uma obrigação individual de cada colaborador dentro da instituição.
Compliance não é um ativo fixo pelo qual é possívelatestar rapidamente se o bem ainda existe, se está em boas condições de uso ou se está sendo utilizado de acordo com suas características. Compliance está relacionado ao investimento em pessoas, processos econscientização.
Compliance significa “cumprir, executar, satisfazer, realizar o que lhe foi imposto”, ou seja, compliance é o dever de cumprir, estar em conformidade e fazer cumprir regulamentosinternos e externos impostos às atividades da instituição.
O propósito da área de Compliance é assistir os gestores no gerenciamento do risco de compliance, que pode ser definido como o risco desanções legais ou regulamentares, perdas financeiras ou mesmo perdas reputacionais decorrentes da falta de cumprimento de disposições legais, regulamentares e códigos de conduta. Entretanto, compliance vaialém das barreiras legais e regulamentaras, incorporando princípios de integridade e conduta ética.
Deve-se ter em mente que, mesmo que nenhuma lei ou regulamento seja descumprido, ações que tragamimpactos negativos para os “stakeholders” (acionistas, clientes, empregados etc.) podem gerar risco reputacional e publicidade adversa, colocando em risco a continuidade de qualquer entidade.
Ocompliance deve começar pelo “topo” da organização. A efetividade do compliance está diretamente relacionada à importância que é conferida aos padrões de honestidade e integridade e às atitudes dos...
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