Compliance nas empresas

13/3/2014

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A sua empresa está em Compliance?
Primeiro é preciso entender o que significa compliance. Traduzindo, é estar em conformidade com leis e regulamentos externos e internos. Portanto, manter a empresa em conformidade entende-se atender aos normativos dos órgãos reguladores.
Marcos Assi, 17 de setembro de 2010

Primeiro é preciso entender o que significa compliance. Traduzindo, é estar em conformidade com leis e regulamentos externos e internos.
Portanto, manter a empresa em conformidade entende-se atender aos normativos dos órgãos reguladores. Quando surgiu a atividade de compliance, principalmente nas instituições financeiras, a maioria direcionou a atividade para a área do jurídico, por justamente tratar-se de implementação de normativos. Mas o tempo e as necessidades demonstraram que este cargo vai além de normas e políticas: devemos incluir os processos.
Não é possível implementar procedimentos de conformidade sem conhecimento do negócio, dos fluxos operacionais. Lembram-se do O&M (organização e métodos)? Então, a função agora esta encorpada com muito mais volume de atividades.
Alguns acreditam que interpretar leis basta para ter uma área de compliance ativa. Mas e os controles internos? E o risco operacional? E quanto às atividades da empresa, somente para evidenciar o Brasil, possuem uma carga tributária absurda? Sem contar com as informações compulsórias e as normas internacionais de contabilidade?
Em momento algum minimizamos a importância da área jurídica na atividade de compliance, mas tentamos evidenciar que os profissionais desta área é parte integrante no processo de construção de um departamento nesse campo, no que tange a entendimento das leis. Mas devemos incluir muito mais que isso hoje.
Portanto, o profissional de compliance necessita entender melhor as suas funções e responsabilidades. Porém, não basta elaborar e publicar normativos