SilvaAndreViniciusda TCC

Orientadora: Pro f. Dra. Maryse Farhi Aluno: André Vinicius da Silva Arbitragem e fraudes financeiras: os casos do Banco Barings e do Banco Société Générale Campinas TCC/UNICAMP Si38a 1290003779/IE 2008 André Vinicius da Silva Arbitragem e fraudes financeiras: os casos do Banco Barings e do Banco Société Générale Monografia apresentada como trabalho de conclusão de curso de Graduação em Ciências Econômicas. Universidade Estadual de Campinas, Instituto de Economia. Orientadora: Prof. Dra. Maryse Farhi Campinas 2008 Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas André Vinicius da Silva Arbitragem e fraudes financeiras: os casos do Banco Barings e do Banco Société Générale Monografia aprovada em 27/11/2008 para obtenção do título de Bacharel em Ciências Econômicas. Banca Examinadora: Prol. Ora. Maryse Farhi Prol. Dr. André Martins Biancarelli Agradecimentos À Prof. Dra. Maryse Farhi, pelo auxílio durante toda a elaboração deste trabalho, desde a escolha do tema até o desenvolvimento de cada um dos capítulos. À minha família, que forneceu toda a estrutura necessária para meu desenvolvimento como estudante e como indivíduo. Resumo O trabalho busca analisar os motivos das falhas nos mecanismos de controle nos casos de fraude dos bancos Barings e Société Générale, com foco na atuação dos agentes causadores destas. Em ambos os casos, os responsáveis pelas fraudes eram encarregados da realização de operações de arbitragem, que,…

RELATÓRIO DO FILME “ROGUE TRADER” O filme Rogue Trader conta a historia de Nicholas Leeson ,um jovem ambicioso, que como operador de mercados futuros acaba levando a instituição financeira mais tradicional da Inglaterra, o Barings Bank ,a falência. A historia de Lesson começa quando ele conhece Lisa em Jacarta, eles se casam e juntos vão para Singapura onde é oferecido a Leeson um lugar na bolsa de Singapura(SIMEX) para operar pelo Barings. No primeiro ano Nick se destaca…

Nick Leeson, a conta 88888 e a megafraude do Barings. A trajetória do operador Nick Leeson é digna de filme. Além de uma das mais famosas fraudes da história dos mercados financeiros, o caso mostrou como um mero empregado levou o mais antigo Banco de Investimentos da Inglaterra, o Barings, à ruína. Mais que a atuação irregular de um trader no mercado futuro, o caso revelou algumas das inúmeras brechas que o sistema financeiro apresentava, além de expor a rotina de cobrança e…

Os mercados de derivativos representam uma das mais importantes inovações financeiras já ocorridas, permitindo comprar e vender riscos associados aos mais diversos ativos. As atividades com eles desenvolvidas podem envolver o hegde (ou a busca de proteção financeira), a especulação (a busca de maior retorno, associada a um maior risco) ou a arbitragem (o aproveitamento de falhas momentâneas de preços). Porém, a mídia gosta de explorar os retumbantes fracassos de instituições…

O Filme Rogue Trader de McGregor conta a história de Nick Leeson, um escriturário que trabalha no Barings Bank, um antigo e tradicional banco inglês. Ambicioso Nick não pretende continuar como um simples empregado, ele recebe uma proposta para ir a Jacarta para resolver um problema e lá conhece Lisa e se casa com ela. Depois o banco oferece a ele um emprego de corretor de bolsas onde ele vai trabalhar com vendas para o mercado futuro. Nick e a esposa vão para Singapura onde ele exercerá…

perdas de 1.300 milhões de dólares, resultante de investimentos especulativos, realizados por um empregado chamado Nick Leeson que trabalhou no escritório em Cingapura. O Barings Bank foi fiel depositário de parte da riqueza pessoal da monarquia britânica. 3. quem era Nick Leeson Nicholas Leeson foi um ex-funcionário do banco Barings que ficou mundialmente conhecido por ter sido o responsável, sozinho, pela queda do banco, até então uma tradicional instituição financeira de…

Kerviel foi capaz de burlar os mecanismos de controle da instituição e operar de maneira não autorizada por mais de dois anos. A fraude protagonizada pelo agente causou prejuízos de cerca de 4,82 bilhões de euros (7,2 bilhões de dólares). De acordo com o Relatório do Conselho de Diretores (2008), além da eficiência e diversidade das técnicas utilizadas por JK30, o fato da fraude não ter sido identificada até 18 de janeiro de 2008 também é resultado de fraquezas no reputado sistema de…

O Caso Barings: Lições Aprendidas? Autoria: Marcelle Colares Oliveira, Editinete André da Rocha Garcia, Edite Oliveira Marques Resumo O caso narra a história de fraude e falência da instituição financeira Barings Bank e tem como objetivo discutir o papel decisivo dos diversos agentes e órgãos de governança corporativa como elementos de prevenção e controle de ações nocivas aos interesses dos diversos stakeholders e como o não cumprimento das funções que lhes são conferidas abre…

grande quantidade de dinheiro, pensando que o mercado permaneceria igual até ao dia seguinte. No dia 17 de Janeiro um terramoto atingiu Japão, levando Nick ao fundo. Leeson foi descoberto e o banco Barrings foi à falência. Sabendo da situação que Nick causara, fugiu com Lisa para Malásia, Tailândia e acabou por ser preso na Alemanha, sendo mais tarde extraditado para Cingapura. Foi condenado a seis anos e meio de cadeia e acusado somente de fraude. Foi solto em 1999, diagnosticado com…

filme “A Fraude” para o ensino de Finanças Comportamentais em cursos de Administração Resumo: O objetivo deste trabalho foi demonstrar a aplicabilidade do filme “A Fraude” enquanto ferramenta didática para ilustrar alguns vieses de comportamento contemplados pela Teoria das Perspectivas e facilitar o entendimento dos discentes. A interpretação do filme se baseou na análise semiótica social de filmes proposta por Iedema (2001), bem como a sua associação com os pressupostos das…