Lei Anti Corrupção e Compliance

processos não tardem’’ e a ‘’ anulação do financiamento empresarial das campanhas políticas’’. Estes, apesar de obstáculos, são dois alvos importantes a serem conquistados. Portanto, a nova Lei Anticorrupção é fundamental para a melhoria no ambiente de negócios no Brasil e para a melhor conduta perante a lei, trazendo benefícios tanto para a empresa nos âmbitos econômicos, quanto para os funcionários e clientes de forma ética e íntegra. 2. O que você entende por COMPLIANCE? Compliance significa aderência à norma, é um conjunto de disciplinas para fazer cumprir as normas legais e regulamentares, tem como visão principal a proteção e aprimoramento do valor e da reputação corporativa. O Programa de Compliance tem como objetivo auxiliar a instituição a construir um âmbito de conformidade, bem como constatar e evitar a violação das normas, leis e políticas internas. Componentes como treinamento anticorrupção e código de conduta devem ser oferecidos aos funcionários para que haja uma demonstração e aplicação do compromisso com a dignidade e conduta corporativa responsável. Essa política visa a responsabilidade, supervisão, avaliação e disciplina, bem como espera-se que toda corporação não só cumpra, mas também faça cumprir os códigos de Conduta e Ética. Este Programa é aplicado a todos os colaboradores da empresa, sejam eles internos ou externos, estagiários, parceiros ou fornecedores. A aderência de controles internos e análises de riscos se tornaram…

O CRESCIMENTO DO COMPLIANCE NAS ORGANIZAÇÕES RESUMO Em um mundo cada vez mais competitivo e globalizado, as atividades e processos de determinada empresa tendem a estar em maior vigilância e, consequentemente, tornarem-se mais transparentes ao público e os stakeholders. Nos últimos anos, diversas organizações passaram por casos de corrupção e/ou fraude em seus negócios. Isto posto, este estudo teórico objetiva salientar como a aplicação do compliance tem crescido nas…

Compliance 1. Introdução ao tema: Para que este capítulo do livro se faça claro, são necessárias algumas considerações acerca da origem do compliance à luz de um breve contexto histórico, social e econômico, para posterior análise da importância do compliance na seara internacional, tal como a influência da lei anticorrupção no setor de compliance das grandes empresas contemporâneas. 1.1. Conceito de Compliance: De acordo com os autores Marcelo de Aguiar Coimbra e Vanessa…

Search S ERÁ QUE O COMPLIANCE É O GUARDA COS TAS DA ALTA ADMINIS TRAÇÃO? Primeiramente, vamos ao entendimento de Compliance, palavra derivada do inglês do verbo “to comply”, que significa cumprir, executar, obedecer, observar e fazer o que lhe for imposto. Atualmente as grandes organizações (empresas e bancos) devem cumprir várias regras estabelecidas no mercado global como: Lei S arbanes & Oxley, Acordo da Basiléia, COS O, FATCA, Governança Corporativa, Instruções,…

de Direito da Universidade Agostinho Neto 2º Curso de Pós- Graduação em Compliance e Combate ao Branqueamento de Capitais e Financiamento de Terrorismo A Função Compliance e o Branqueamento de Capitais estudo de caso Banco BAI Nome: Silena Maria Carolino Cristóvão Ano 2013 Abreviaturas Branqueamento de Capitais (BC) Financiamento do Terrorismo (FT) Gabinete de Compliance (GCL) Comissão Executiva (CE)…

Disciplina: Governança de TI Professor(a): Compliance Sarbanees-Oxley Acordo da Basiléia II Resolução BACEN 3380 Decreto 3505-Segurança da Informação Aluno: Rafael Rodrigues Soares Urutaí, 26 de setembro de 2013 Compliance, o que é? Relação com Governança de TI. O termo Compliance define uma prática bastante difundida no âmbito corporativo e institucional. O conceito de compliance consiste em um conjunto de disciplinas para fazer cumprir todas…

abrangendo planejamento, documentação dos processos e controles internos (compliance), e gestão de riscos dos processos. Nossa equipe é formada por profissionais sênior com experiência nos mais variados segmentos de negócios, o que possibilita uma visão multidisciplinar e muita criatividade na busca de soluções. Selecionados a partir de históricos de situações bem sucedidas em projetos representativos, são destaques nas posições ocupadas em suas respectivas áreas. Conheça nossos…

FUNÇÃO DE COMPLIANCE 2 | FUNÇÃO DE COMPLIANCE COLEÇÃO FUNÇÃO DE COMPLIANCE O enfoque da “Cartilha Função de Compliance” é integrar as atividades de Compliance com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos, as quais os bancos têm buscado implementar em suas rotinas. FUNÇÃO DE COMPLIANCE | 5 FUNÇÃO DE COMPLIANCE Apresentação Com o objetivo de promover o constante aperfeiçoamento e a modernização do sistema financeiro, a ABBI - Associação Brasileira de…

PROCEDIMENTOS DE COMPLIANCE 1. OBJETIVO O que é Compliance, missão e riscos envolvidos. Todos devem se assegurar do perfeito entendimento das legislações e normas aplicáveis e em caso de dúvida devem buscar auxílio junto a Diretoria. A alegação de desconhecimento das regras não será aceita como justificativa no caso de quaisquer desconformidades com o manual. 2. DEFINIÇÃO O termo Compliance é originário do verbo, em inglês, “to comply”, e significa estar em conformidade…

Encontro de Compliance – Temas Atuais Coordenador: Lucas Cassiano Painel I – Introdução ao Programa de Compliance Marcos Grafa – marcos.fraga@thussenkrupp.com Ana Amélia Abreu – Ana.abreu@thyssenkrupp.com 3.300 empregados no Brasil. 38 mil no mundo. 38 bilhões de euros no ultimo faturamento. Em 2007, a Tissen não tinha uma política única de compliance. Por uma alegação na Europa, muito forte, de formação de cartel, a empresa decidiu instituir um programa de compliance. Atinge…