Estrutura de programa de auditoria

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NOME DO AUDITOR: HELDERSON ROCHAAUDITADA: ADMINISTRATIVOSETOR: AUDITORIA INTERNAPERÍODO DA AUDITORIA: 01/03/13 A 03/05/13|
OBJETIVOS|PROCEDIMENTOS|CONTROLES INTERNOS (DOCUMENTOS A SEREM AUDITADOS)|PERÍODO DA AUDITORIA|HORAS TRABALHADAS|
Verificar as normas que regem a auditoria interna na entidade.|Solicitar o regulamento, instrução normativa e outros materiais que sirvam de base para aauditoria interna.|- Regulamento da Auditoria interna.- Outras normas que regulamentem a auditoria interna.|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|
Verificar como é realizado o trabalho da auditoria interna na entidade.|- Solicitar modelos de WP’s (papeis de trabalho);- Solicitar modelos deCircularizações;- Solicitar modelos de Programa de Auditoria;- Solicitar modelos de relatórios e pareceres.|- Papéis deTrabalho;- Circularizações;- Programa de Auditoria;- Relatórios; e- Pareceres.|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|
Verificar se aauditoria interna está atendendo aos seus objetivos.|- Solicitar o Planejamento Anual da auditoria;- Solicitar quadro que demonstre todos os objetivos do setor;- Solicitar amostra das auditorias realizadas;- Solicitar do setor auditado uma avaliaçãodas mudanças indicadaspela auditoria.|- Mapa de Planejamento Anual;- Mapa dos objetivos do setor;- Auditorias realizadas;- Avaliação das propostas da auditoria para os outros setores.|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|


Auditor Líder: Helderson Rocha
Auditor da Área: Helderson Rocha

NOME DO AUDITOR: ANNA DAYSE GARCIA DE SOUSA ÁREA AUDITADA: ADMINISTRATIVOSETOR: CONTROLADORIAPERÍODO DA AUDITORIA: 10/08/11 À 14/11/11|OBJETIVOS|PROCEDIMENTOS|CONTROLES INTERNOS (DOCUMENTOS A SEREM AUDITADOS)|PERÍODO DA AUDITORIA|HORAS TRABALHADAS|
Verificar os controles internos existentes.|- Verificar como funciona o setor de Controladoria;- Verificar se há aplicação dos formulários de controle.|- Modelos de formulários da controladoria.|AGOSTO ANOVEMBRO/11|2 HORAS|
Verificar sistemas de controle implantados na entidade.|-Analisar os sistemas de controle implantados na entidade;- Verificar se todos os processos de controle são acompanhados;- Verificar os processos está sendo seguidos de acordo complanejamento.|- Sistema Corporativo de Controle;-Relatórios deAcompanhamento de Controle.|AGOSTO ANOVEMBRO/11|2 HORAS|
Verificar se os objetivos estão sendo alcançados.|- Solicitar o PlanejamentoAnual da controladoria;- Solicitar amostra de processos de controles implantados na entidade;- Solicitar do setor uma avaliação das mudanças indicadas pelacontroladoria.|- Planejamento Anual da Controladoria;- Amostra de controles implantados na entidade.- Avaliação das mudanças deprocessos indicados pela controladoria.|AGOSTO ANOVEMBRO/11|2 HORAS|


Auditor Líder: Anna DayseGarcia de Sousa Auditor da Área: Anna Dayse Garcia de Sousa

NOME DO AUDITOR: NAYARA DANTAS ÁREA AUDITADA: ADMINISTRATIVOSETOR: OUVIDORIAPERÍODO DA AUDITORIA: 01/03/13 A 03/05/13|
OBJETIVOS|PROCEDIMENTOS|CONTROLES INTERNOS (DOCUMENTOS A SEREM AUDITADOS)|PERÍODO DA AUDITORIA|HORAS TRABALHADAS|
Conhecer as rotinas do setor de ouvidoria.|- Identificar os responsáveis pela Ouvidoria.- Esclarecercom os responsáveis às rotinas daUnidade.|- Ficha de Registro de Empregados;|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|
Verificar como são feitos osAtendimentos.|- Verificar se a um contato direto e de fácil acesso aos usuários.- Realizar um levantamento de como são feitos os atendimentos.|- Relatórios de Atendimento.|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|
Verificar como são direcionadas as O.S (ordem de serviços) paraos demais setores.|- Verificar como as sugestões, reclamações e outros são repassados aos setores correspondentes.- Verificar se há um acompanhamento das solicitações encaminhadas aos setores.|-Relatórios de Encaminhamento.-Relatórios de Acompanhamento|MARÇO AMAIO/13|20 HORAS|


Auditor Líder: Helderson Rocha
Auditor da Área: Nayara Dantas
NOME DO AUDITOR: HELDERSON ROCHA ÁREA AUDITADA:...
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