Caixa economica

MEMORIAL – III: Exercícios 1 ao 5(sobre compliance legal), vale 1,5 pontos
1. Assinale a opção que melhor define um “insider trading”
(A) deter informações privilegiadas e utilizá-las nas transações efetuadas no mercado de capitais.

(B) operar no mercado de ações comprando e vendendo em um mesmo dia.

(C) aproveitar quando o mercado está “estável” para comprar opções.

(D) especular tanto na compra quanto na venda, o que, na verdade, é bom para a liquidez do mercado.

2. A Circular 2.852, do Banco Central do Brasil, estabelece a necessidade de manutenção de fichas cadastrais de clientes, devidamente atualizadas e a manutenção de documentação, de todas as operações que, realizadas com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo, em um mesmo ____ calendário, superem, por instituição ou entidade, em seu conjunto, o limite estabelecido de _________ e que, por sua habitualidade e forma, configurem artifício para a burla do referido limite. Os registros devem ser mantidos por ________, a partir do primeiro dia do ano seguinte ao encerramento das contas correntes ou da conclusão das operações.

(A) ano; R$ 10 mil; 5 anos.

(B) mês; R$ 100 mil, 10 anos.

(C) mês; R$ 10 mil; 5 anos.

(D) ano; R$ 100 mil, 3 a 10 anos.

3. Uma situação de “front runner” está associado:

(A) a informações sobre movimentações de lotes de um determinado ativo no mercado e que devido a sua expressão implicam impactos sobre preços.

(B) a informações sobre a propriedade de lotes de um determinado ativo no mercado e que devido a sua expressão não implicarão impactos sobre preços.

(C) a informações sobre a atuação do front office de uma instituição financeira, que pode suspender compras pulverizadas em determinada data.

(D) ao trabalho do front office de um fundo de investimentos, que pode realizar a compra de diversas ações no mercado de capitais, promovendo elevação nos preços dos ativos, ainda que não significativas.
4. Na busca de melhor conhecimento sobre o