Auditoria

Atividades das etapas do processo de auditoria do sistema de gestão ambiental - Início e preparação da auditoria

Etapa Atividade Recomendação

01
Início da auditoria Definir o escopo da auditoria

Realizar e analisar a crítica preliminar da documentação

• o auditor-líder e o cliente devem definir o escopo da auditoria (descrição da localização física e das atividades da organização);
• o auditado deve ser consultado; e
• os recursos necessários para atender ao escopo devem ser suficientes.

• a análise deve ser realizada pelo auditor-líder; e
• devem ser solicitadas, se necessário, informações suplementares
02
Preparação da auditoria Elaborar o plano de auditoria

Atribuir as funções/atividades aos membros da equipe de auditoria

Preparar os documentos de trabalho

• o plano de auditoria deve ser elaborado pelo auditor-líder;
• o cliente deve avaliar o plano de auditoria;
• o plano deve ser flexível para poder sofrer eventuais alterações;
• o plano deve incluir:
⇒ objetivos e escopo da auditoria;
⇒ critérios de auditoria;
⇒ identificação das unidades auditadas;
⇒ identificação dos funcionários da unidade que tenham responsabilidade direta com o SGA;
⇒ identificação dos elementos do SGA prioritários;
⇒ procedimentos de auditoria;
⇒ identificação de idiomas, dos documentos de referência, da época e da duração previstas, das datas e dos locais e dos membros da equipe de auditoria;
⇒ programa de reuniões;
⇒ requisitos de confiabilidade;
⇒ conteúdo e formato do relatório de auditoria e data prevista de sua emissão; e
⇒ requisitos de retenção de documentos.

• a atribuição deve ser feita pelo auditor-líder, em entendimento com os membros de equipe; e
• o auditor-líder deve fornecer instruções sobre o procedimento da auditoria.

• os documentos de trabalho podem consistir em formulários para documentar evidências e constatações da auditoria, listas