populacao

FUNDOS DE INVESTIMENTO

Julho/2013
Prof.: Emerson F. Maia
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Sumário
1 - Fundos de Investimento ................................................................................................... 4
1.1 - Conceitos Gerais de Fundos de Investimento ........................................................ 5
1.2 - Condomínio ................................................................................................................ 6
1.3 - Patrimônio Líquido..................................................................................................... 6
1.4 - Cota ............................................................................................................................ 7
1.5 - Propriedade dos Ativos de Fundos de Investimentos – excluindo fundos imobiliários .......................................................................................................................... 9
1.6 - Segregação entre gestão de recursos próprios e de terceiros.............................. 9
1.7 - Observação às normas (compliance) .................................................................... 10
1.8 - Direitos e obrigações dos Condôminos ................................................................. 10
1.9 - Informações Relevantes (disclaimers)................................................................... 12
1.10 - Segregação de funções e responsabilidades: .................................................... 13
1.10.1 - Administrador .................................................................................................. 13
1.10.2 - Gestor .............................................................................................................. 14
1.10.3 - Distribuidor ...................................................................................................... 14
1.10.4 - Custodiante ..................................................................................................... 15
1.11 -