populacao

ÉTICA E REGULAMENTAÇÃO

Setembro/2012
Prof.: Emerson F. Maia
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Sumário
1.1 - Definição de Ética ......................................................................................................... 3
1.2 - Princípios Éticos ............................................................................................................ 3
1.2.1 - Princípio de Integridade ........................................................................................ 3
1.2.2 - Princípio da Objetividade ...................................................................................... 3
1.2.3 - Princípio de Competência ..................................................................................... 4
1.2.4 - Princípio de Confidencialidade ............................................................................ 4
1.2.6 - Código de Auto-Regulação ANBIMA para Fundos........................................... 5
1.2.7 - Diretrizes para publicidade e divulgação de materiais técnicos de fundos de investimento ........................................................................................................................ 8
1.2.8 - Auto-Regulação de Ofertas Públicas ................................................................ 10
1.3 - Prevenção Contra a Lavagem de Dinheiro ............................................................. 11
1.3.1 - Caracterização do Crime .................................................................................... 11
1.3.2 - Autoridades responsáveis .................................................................................. 12
1.3.3 - Penalidades .......................................................................................................... 13
1.3.4 - Formas de Prevenção ......................................................................................... 14
1.4 - Ética na