Auditoria de Sistemas1

USCS – Universidade São Caetano do Sul

Auditoria de Sistemas

Sumário
Objetivo 3
Justificativa 4
Condições & Pré Requisitos 5
Recursos 6
Dados 6
Tecnologia 6
Sistemas Aplicativos 6
Infraestrutura 6
Pessoas 6
Coleta de Evidencias 7
Evidencias Técnicas 7
Evidencias Contextuais 7
Entrevistas 8
Entrevistados 8
Agendamentos 8
Analise 9
Tabulações 9
Redação de Documentos Intermediários 9
Revisões Internas 9
Redação do Relatório 9
Entrega 10
Leitura prévia com os clientes 10
Entrega 10
Cronograma 11

Objetivo

A auditoria terá como objetivo identificar a causa raiz do problema apresentado no caso de migração do sistema de pagamento onde ouve falha na cobrança de títulos de previdência privada.

Justificativa

A auditoria será realizada para entender o processo que foi seguido desde a proposta da seguradora até o envio da remessa com problema, tendo como finalidade analisar os processos e técnicas utilizadas e apontar melhorias que ambas as partes não vivenciem algo parecido novamente.

Condições & Pré Requisitos

Para realização do trabalho necessitaremos inicialmente de:
Acesso total a todos os documentos gerados na migração
Acesso ao código fonte do programa
Acesso ao CD de dados enviado com as informações dos clientes
Acesso ao banco de dados
Livre acesso a todos os setores envolvidos
Disponibilidade da equipe e alto escalão envolvido quando marcado
Autonomia de conversar com qualquer pessoa da consultoria e da seguradora
Acordo de confidencialidade
Lembrando que durante o processo novos acessos ou condições podem ser solicitados a qualquer momento.

Recursos

Dados

Documentação do sistema
Documentação do banco de dados
Manuais que serviram de orientação
Atas das reuniões
Arquivo remessa enviado ao banco

Tecnologia

Sistemas Aplicativos

Editor de texto
Aplicativo IDE utilizado
Sistema SGBD utilizado

Instalações

Sala com pontos de rede(4) e duas linhas telefônicas
Acesso à Internet
Acesso à Intranet

Pessoas

Gerente
Auxiliar
Dois