Simulado da Prova CEA

Title:
CEA - 2º simulado
Score:
49 out of 70 points
Percentage:
70%
Duration:
02:59:13
Date started:
Thu 6th Mar 2014 6:39pm
Date finished:
Thu 6th Mar 2014 9:38pm
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Key: A tick or cross will show next to chosen answers. Correctly answered Incorrectly answered Missed correct multiple choice option
Question 1 of 70
O termo "chinese wall" no contexto do mercado de capitais refere-se:
Correct answer: D)
You chose: D) A)
À bolsa de valores onde são transacionadas ações na China. B)
Aos títulos transacionados nos mercados asiáticos. C)
Aos procedimentos que devem ser adotados para impedir lavagem de dinheiro no mercado.

D)
Ao conjunto de procedimentos que visam à segregação de áreas conflitantes em uma instituição financeira.
Points: 1 out of 1
Feedback:
Chinese Wall é o conjunto de procedimentos e políticas internas de uma instituição que visa estabelecer uma barreira à comunicação entre diferentes indivíduos ou setores de uma mesma empresa, de modo a assegurar o cumprimento de legislação vigente sobre segregação da administração de recursos de terceiros das demais atividades da instituição. Seu objetivo é minimizar conflitos de interesse entre o que é melhor para firma e para o cliente.
Question 2 of 70
A fase do processo de lavagem de dinheiro denominada "colocação" caracteriza-se por:
Correct answer: C)
You chose: C) A) ser a última etapa do processo; B) múltiplas transações que visam dificultar o rastreamento da origem dos recursos.

C) fazer o dinheiro passar pelo caixa ou balcão dos bancos. D) trazer o dinheiro de volta a economia com aparência de origem licita.
Points: 1 out of 1
Feedback:
A fase de ocultação é quando ocorrem múltiplas transferências que visam dificultar o rastreamento da origem dos recursos. A fase de integração, por sua vez, relaciona-se à atividade de trazer o dinheiro de volta à economia com aparência licita.
Question 3 of 70
Qual órgão é