Prevenção à lavagem de dinheiro

Páginas: 10 (2315 palavras) Publicado: 19 de maio de 2011
Processos Gerenciais – Disciplina: Prevenção à Lavagem de Dinheiro: Lista de Exercícios

1 – As instituições financeiras devem questionar a origem dos recursos de seus clientes?

a) Não, devido ao sigilo bancário;
b) Sim, devido à Lei nº 9.613/98, de prevenção e combate à lavagem de dinheiro;
c) Não, pois a instituição pode perder o cliente para seus concorrentes;
d) Sim, para conhecermelhor as necessidades dos clientes e suas expectativas.

2 – O crime conhecido como lavagem de dinheiro é decorrente do processo no qual, recursos de atividades ilegais são:

a) Movimentados em um conjunto de operações financeiras e comercias, transformando-os em recursos de origem aparentemente legal;
b) Movimentados em um conjunto de operações financeiras e comerciais, transformando-os emrecursos de origem legal;
c) Enviados a paraísos fiscais para o pagamento de tributos;
d) Utilizados para aumentar os lucros da instituição receptora destes recursos.

3 – Na legislação brasileira são crimes cujos resultados são passíveis de tipificação na lei de lavagem de dinheiro, com exceção de:

a) Tráfico ilícito de entorpecentes;
b) Terrorismo;
c) Tráfico armas;
d) Ilícito tributário.4 – A Lei nº 9.613/98 estabelece como crimes antecedentes à lavagem de dinheiro, entre outros, os crimes:
I) Contra a administração pública nacional;
II) Contra o sistema financeiro;
III) Praticado por organizações criminosas.

a) I e II;
b) I, II, e III;
c) I e III;
d) II e III.

5 – O crime de lavagem de dinheiro é caracterizado em três fases: a colocação, a ocultação(ou estratificação) e a integração. A fase de colocação se caracteriza por:

a) Trazer o dinheiro ilícito de volta a economia, agora com origem aparentemente legal;
b) Confundir o rastreamento do dinheiro através de diversas transferências e empréstimos;
c) Fazer o dinheiro entrar na instituição financeira;
d) Aumentar o lucro da instituição financeira.

6 – O crime de lavagem de dinheiro écaracterizado em três fases: a colocação, a ocultação (ou estratificação) e a integração. A fase de ocultação se caracteriza por:

a) Trazer o dinheiro ilícito de volta a economia, agora com origem aparentemente legal;
b) Confundir o rastreamento do dinheiro através de diversas transferências e empréstimos;
c) Fazer o dinheiro entrar na instituição financeira;
d) Aumentar o lucro dainstituição financeira.

7 - O crime de lavagem de dinheiro é caracterizado em três fases: a colocação, a ocultação (ou estratificação) e a integração. A fase de integração se caracteriza por:

a) Trazer o dinheiro ilícito de volta a economia, agora com origem aparentemente legal;
b) Confundir o rastreamento do dinheiro através de diversas transferências e empréstimos;
c) Fazer o dinheiro entrar nainstituição financeira;
d) Aumentar o lucro da instituição financeira.

8 – As chamadas contas fantasmas, ou seja, contas correntes falsas são utilizadas no crime de lavagem de dinheiro principalmente na fase de:

a) Prospecção;
b) Colocação;
c) Integração;
d) Ocultação.

9 - As chamadas empresas de fachada, ou “laranjas”, são utilizadas no crime de lavagem de dinheiro principalmente nafase de:

a) Prospecção;
b) Colocação;
c) Integração;
d) Ocultação.

10 – Estão sujeitas à Lei nº 9.613/98, de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, as pessoas jurídicas que pratiquem intermediação, custódia, emissão, distribuição ou negociação de recursos, em moeda nacional e estrangeira, em caráter:

a) Permanente, como atividade principal;
b) Permanente, como atividade acessória;c) Eventual, como atividade acessória;
d) Eventual ou permanente, como atividade principal ou acessória.

11 - Estão sujeitas à Lei nº 9.613/98, de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, as pessoas jurídicas citadas na questão 10, entre outras:
I) As empresas de arrendamento mercantil;
II) As seguradoras e corretora de seguros;
III) As administradoras de cartão de crédito...
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