Mercado de capitais

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Mercado
 de
 Capitais
 

  Prof.
 Fernando
 Cruz
  1o
 Semestre
 -­‐
 2012
 
 

Mercado
 de
 Capitais
 
Obje>vo
  -­‐ O
 Mercado
 de
 Capitais
 está
 estruturado
 de
 forma
 a
 surprir
 a
  necessidade
 de
 capital
 de
 médio
 e
 longo
 prazo
 para
 inves:mento;
  -­‐ 
  Oferece
 também
 alterna:vas
 de
 prazo
 indeterminado
 como
 ações
  -­‐ 
 Mercado
 local
 (Renda
 Fixa
 e
 Variável)
 e
 Mercado
 Internacional
 (Bonds)
  -­‐ 
 Oferta
 Pública
 vs
 Oferta
 Privada
 
 
 

Mercado
 de
 Capitais
 
Principais
 Papéis
 Negociados
  Renda
 Fixa
  Nota Promissória
 (NP)
  Debêntures
  Cer:ficados
 de
 Recebíveis
 Imobiliários
 (CRIs)
  Fundos
 de
 Inves:mento
 

 

Renda
 Variável
  Ações
 

 

Instrumentos
 Hibrídos
 de
 Capital
 e
 Dívida
 
  Debentures
 com
 Par:cipações
 nos
 Lucros
 
 

Mercado
 de
 Capitais
 
ICVM
 400,
 de
 29 de
 Dezembro
 de
 2003
  “Dispõe
 sobre
 as
 ofertas
 públicas
 de
 distribuição
 de
 valores
 mobiliários,
  nos
 mercados
 primário
 ou
 secundário,
 ...
 
  Âmbito
 e
 Finalidade
  Art.
  1º
  -­‐
  Esta
  Instrução
  regula
  as
  ofertas
  públicas
  de
  distribuição
  de
  valores mobiliários,
 nos
 mercados
 primário
 ou
 secundário
 e
 tem
 por
 fim
  assegurar
 a
 proteção
 dos
 interesses
 do
 público
 inves:dor
 e
 do
 mercado
  em
  geral,
  através
  do
  tratamento
  eqüita:vo
  aos
  ofertados
  e
  de
  requisitos
  de
  ampla,
  transparente
  e
  adequada  divulgação
  de
  informações
  sobre
  a
  oferta,
  os
  valores
  mobiliários
  ofertados,
  a
  companhia
  emissora,
  o
  ofertante
 e
 demais
 pessoas
 envolvidas.
  ...”
 

Mercado
 de
 Capitais
 
ICVM
 476,
 de
 16
 de
 Janeiro
 de
 2009
 
-­‐
 Dispõe
 sobre
 as
 ofertas públicas
 de
 valores
 mobiliários
 distribuídas
 com
  esforços
 restritos
 e
 a
 negociação
 desses
 valores
 mobiliários
 nos
 mercados
  regulamentados.
 
 
  Art.
 1º
 Serão
 regidas
 pela
 presente
 Instrução,
 as
 ofertas
 públicas
 de
 valores
  mobiliários
 distribuídas
 com
 esforços restritos.
 
  §1º
 Esta
 Instrução
 se
 aplica
 exclusivamente
 às
 ofertas
 públicas
 de:
 
  I
 –
 notas
 comerciais;
 
  II
 –
 cédulas
 de
 crédito
 bancário
 que
 não
 sejam
 de
 responsabilidade
 de
 ins:tuição
  financeira;
 
  III
 –
 debêntures
 não-­‐conversíveis
 ou não-­‐permutáveis
 por
 ações;
 
  IV
 –
 cotas
 de
 fundos
 de
 inves:mento
 fechados;
 e
 
  V
 –
 cer:ficados
 de
 recebíveis
 imobiliários
 ou
 do
 agronegócio.
 
 

Mercado
 de
 Capitais
 
ICVM
 476,
 de
 16
 de
 Janeiro
 de
 2009
 
-­‐
 Dispõe
 sobre
 as
 ofertas
 públicas
 de valores
 mobiliários
 distribuídas
 com
  esforços
 restritos
 e
 a
 negociação
 desses
 valores
 mobiliários
 nos
 mercados
  regulamentados.
 
  “...
  §2º
 Esta
 Instrução
 não
 se
 aplica
 às
 ofertas
 privadas
 de
 valores
 mobiliários.
 
 
  Art.
 2º
 As
 ofertas
 públicas...
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