Gestão de riscos operacionais e compliance

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Gestão de Riscos Operacionais e Compliance

Objetivo
Apresentar os principais conceitos e melhores práticas de gestão de compliance e risco operacional.

Contextualização
Mundo atualglobalizado Evolução acesso serviços/ produtos Maior exposição a riscos Necessidade maiores controles

Ideal a buscar: Primeiro estudar para constituir o suportado  Assume-se risco com ciência.

Adequadoambiente de Controle

Acompanhado por monitoramento efetivo.

Contextualização
Riscos assumidos também precisam ser previamente avaliados, visto que é importante demonstrar que o risco compensaapenas porque um estrutura específica de controle pode ser custosa demais; Metodologia de gestão de riscos – COSO; Compliance  Estar adequado, entidade às leis e normas.

Riscos OperacionaisRiscos de perdas decorrente de processos internos, pessoal e sistemas inadequados ou falhos, ou decorrente de eventos externos.

-TERMOS IMPORTANTES: Plano de Continuidade de Negócios / Severidadeversus Probabilidade / Prejuízos que quebram ou podem abalar solidez.
-CARACTERÍSTICAS DOS RISCOS OPERACIONAIS: Dificuldades modelagem; Histórico de riscos operacionais ainda é recente; Conhecimento dosprocessos; Interdependência entre os riscos; Indicadores (cenário de mercado versus cenário interno).

Riscos Operacionais
Basiléia II (Aplicação em Instituições Financeiras – Pilar para auxiliardemais ramos de produtos / serviços) Prevê obrigatoriedade de alocação de capital específico para riscos operacionais – Novo Acordo de Capitais. Gerenciamento de Riscos Operacionais

-ControlesInternos (visa reduzir incidência / severidade de eventos adversos a níveis aceitáveis); - Governança Corporativa (conjunto relações entre administração, acionistas e partes interessadas, provendoestrutura de monitoramento de desempenho).

Resolução 3.380 do Banco Central
Aborda sobre riscos operacionais, foco em instituições financeiras, porém pode em suas diretrizes nortear as empresas de...
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