Cpa 20

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PARTE 2

Demais Produtos de Investimentos
A Parte 2 representa de 17% a 25% do exame

METAS DE APRENDIZADO

MA1

Instrumentos de Renda Fixa

MA2

Instrumentos de Renda Variável

MA3

Derivativos

MA4 MA5

Oferta Pública de Títulos e Valores Mobiliários Código de Auto-Regulação ANBID para Ofertas Públicas de Títulos e Valores Mobiliários

Certificação Profissional ANBID –CPA20 Certificaç Copyright © Bankrisk Editora 2006

1

PARTE 2 - Produtos de Investimento - Índice
1. Instrumentos de Renda Fixa 1.1 1.2 Definição Principais Conceitos e Características dos Instrumentos de Renda Fixa 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.2.6 1.3 1.3.1 Data de emissão, valor nominal e juros “acruados” Conceito de PU Formas de Remuneração – pré e pós-fixada Composição de Cupom de TaxaReal e Indexadores Formas de Amortização e Pagamento de Juros Resgate antecipado, vencimento antecipado e Aquisição Facultativa Títulos Públicos 1.3.1.1 1.3.1.2 1.3.2 1.3.3 1.3.4 LFT, LTN, NTN-B, NTN-C, NTN-D e NTN-F - Características Negociação de Títulos Públicos 4 4 4 4 4 5 5 6 7 7 9 10 11 12 12 12 12 13 13 13 13 13 15 16 17 19 19 19 19 20 23 24 26 27 29 30 30 35 39 40

PrincipaisInstrumentos

CDB – Certificado de Depósito Bancário - Características Letra Hipotecária - Características Debêntures 1.3.4.1 1.3.4.2 Conceito e Característica Escritura a b c d 1.3.4.3 1.3.4.4 1.3.4.5 Registros Características da Emissão e dos Títulos Cláusulas de Resgate, vencimento antecipado e covenants Repactuação

Hierarquia das Debêntures de acordo com garantias Assembléia de DebenturistasDeveres do Agente Fiduciário

1.3.5 1.3.6 1.3.7 2. 2.1

Nota Promissória - Características Certificado de Recebíveis Imobiliários - CRI Cédula de Crédito Bancário (CCB) e Cédula de Produtor Rural (CPR)

Instrumentos de Renda Variável Ações - Conceitos 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.1.5 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Ação Ordinária Ação Preferencial Bônus de Subscrição Certificado de Depósito -ADR – American Depositary Receipt BDR – Brazilian Depositary Receipt

Direito dos Acionistas Direito de Representação – Eventos Societários Remuneração do Acionista Deveres e Responsabilidades dos Administradores das Companhias Abertas Oferta Primária e Secundária Precificação Bolsa de Valores Mercado de Balcão Organizado Liquidação e Custódia

(Continua)

Certificação Profissional ANBID –CPA20 Certificaç Copyright © Bankrisk Editora 2006

2

PARTE 2 - Produtos de Investimento - Índice (continuação)

2.11 3. 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5

Conceitos e Prátivas de Governança Corporativa Conceito e Origem dos Derivativos Mercado a Termo Mercado Futuro Mercado de Swap Mercado de Opções 3.5.1 3.5.2 3.5.3 3.5.4 Comprador de Opção de Compra Vendedor de Opção de Compra Comprador de Opção deVenda Vendedor de Opção de Venda

41 49 50 51 53 55 56 57 58 59 60 60 61 62 64 64 66 66 67 67 68 68 71 72 77 80 80 81 81 82

Derivativos

3.6 3.7 3.8 3.9 4. 4.1

Fatores determinantes do prêmio da Opção de Compra Negociabilidade Classificação das Opções quanto à Probabilidade de Exercício Estratégias com Derivativos: Proteção (ou hedge), Posição e Alavancagem Principais Instituições: funçõese características 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4-5 4.2.6 Banco Coordenador Agência de Rating Agente Fiduciário Banco Escriturador e Mandatário Custodiante Companhias abertas (Instrução CVM 202) Debêntures Padronizadas (Instrução CVM 404) Ofertas Públicas Primárias e Secundárias (Instrução CVM 400) Ofertas Públicas de Aquisição de Ações (OPA) Procedimentos de precificação para venda Risco de Rateio/NãoConcretização Princípios Gerais Prospecto – Fatores de risco Selo ANBID

Oferta Pública de Títulos e Valores Mobiliários

4.2

Aspectos legais e normativos 4.2.1 4.2.2 4.2.3

4.3

Aspectos Operacionais 4.3.1 4.3.2 4.3.3

5.

Auto-Regulação ANBID das Ofertas Públicas de Títulos e Valores Mobiliários 5.1 5.2 5.3

Você já percebeu que este módulo do programa é bastante extenso. Ele...
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