Auditoria

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Nº CONTROLE DE PAGAMENTOS SIM NÃO OBSERVAÇÃO
1º A EMPRESA ARQUIVA COPIA DE CHEQUE DE TODOS PAGAMENTOS? X
2 º OS CHEQUES S/AO ASSINADO POR MAIS DE UMA PESSOA ? X
3º A PESSOA RESPONSAVELPELOS PAGAMENTOS É A MESMA QUE EFETUA X
AS COMPRAS
4º TODOS OS RECEBIMENTOS E PAGAMENTOS SÃO DE CONHECIMENTO X
DA CONTABILIDADE ?
5º NO MOMENTO DA COMPRA É FEITO O ORÇAMENTO COM 3 OUX
MAIS FORNECEDORES

CONTROLE INTERNO SIM NÃO OBSERVAÇÕES
6º A EMPRESA POSSUI MANUAL DE PROCEDIMENTOS ? X
7º OS DOCUEMENTOSN FISCAIS SÃO ARQUIVADOS EM LOCAL SEGURO XE ADQUEADO ?
8º A CONTABILIDADE É INTERNA OU EXTERNA ? EXTERNA
9º A EMPRESA FAZ CONCILIAÇÃO DOS CLIENTES ? X
10º AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NAS NOTAS DE ENTRADA E SAIDA X
SÃOCONFIRIDAS ?
11º A EMPRESA FAZ CONCILIAÇÃO BANCARIA ? X
12º A CONTABILIDADE É REALIZADA DE ACORDO COM AS NORMAS E X
PRINCIPIOS CONTABEIS
13º A EMPRESA FAZ CONCILIAÇÃO DEFORNECEDORES ? X

CONTROLE DO RECURSOS HUMANOS SIM NÃO OBSERVAÇÕES
14º A EMPRESA POSSUI UM CONTROLE DE HORAS EXTRAS ? X
15º EXISTE UM ORGANOGRAMA CONHECIDO PELOS FUNCIONARIOS ? X
16ºEXISTE ALGUM TIPO DE AVALIAÇÃO NA CONTRATAÇÃO DOS FUNCIONARIS? X
17º A EMPRESA OFERECE TREINAMENTOS DE CAPACITAÇÃO AOS SEUS FUNCIONARIOS ? X
18º TODOS OS FUNCIONARIOS SÃO REGISTRADOS ? X19º OS FUNCIONARIOS TRABALHAM COM EQUIP. DE SEGURANÇA E HIGINE CORRETOS ? X

SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES
20º A PESSOA QUE RECEBE A MERCADORIA E A MESMA QUE EFETUA OPAGAMENTO ? X
21º O RESPONSAVEL PELA CONTABILIDADE É O MESMO RESPONSAVEL PELOS X
PAGAMENTOS E RECEBIMENTOS ?
22 º A PESSOA QUE COMPRA A MERCADORIA É A MESMA QUE RECEBE ? X
23 º A PESSOAQUE CONTROLA O ESTOQUE É A MESMA QUE EFETUA O PEDIDO X
DAS MERCADORIAS ?
24 º QUEM FAZ A FOLHA DE PAGAMENTO É RESPONSAVEL PELO PAGAMENTO DA MESMA? X

CONTROLE DE CUSTO...
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